站内搜索:
 
法律法规flfg
庄尚标副总裁在2014年法律合规工作会议上的报告
发布日期:2015-1-29    浏览次数:1831

 

 
深入贯彻落实十八届四中全会精神
打造法治铁建 护航企业发展
——在股份公司法律合规工作会议上的报告
庄尚标
(2014年12月25日)
 
同志们:
这次会议是在党中央全面推进依法治国,中央企业法制工作第三个三年目标顺利完成背景下召开的一次重要会议。会议的主要任务是:深入学习贯彻党的十八届四中全会、中央企业法制工作会议精神,总结、表彰股份公司法制工作第三个三年目标取得的成效,分析形势、交流经验,部署今后一段时期企业法治建设重点工作任务。国资委政策法规局高度重视我们这次会议,周渝波局长莅临指导并将作重要讲话,为我们更好地推进依法治企工作指明方向、加油鼓劲。股份公司将这次会议作为指导推动全系统贯彻落实四中全会精神的一项重要举措,股份公司主管领导亲自参会并将作重要讲话。请大家认真领会各位领导的讲话精神,抓好贯彻落实。根据会议安排,下面由我做工作报告。
一、企业法制工作第三个三年目标顺利实现并取得显著成效
三年来,股份公司按照国资委统一部署,在公司领导的高度重视下,着力“三个完善、两个提高”,不仅圆满完成法制工作第三个三年目标各项任务,而且开拓思路、深化拓展,推动法律合规管理向企业经营管理深入延伸、全方位覆盖,企业法治建设为保障企业依法决策、防控法律风险、规范经营管理,发挥了越来越显著作用。
(一)企业法治建设重视程度明显增强,依法治企合力初步形成。
各级领导普遍加大对法律合规工作的重视支持力度。股份公司两位主管多次对法律合规工作做指示、提要求,并分别撰文发表署名法制文章。中铁建设领导班子专门开会集体学习股份公司三年目标方案,研究落实办法和推进措施。大桥局、十六局、十七局、二十局、二十一局、二十五局集团主管领导亲自出席法律工作会议,部署工作任务。十八局、十九局集团坚持每年组织召开集团公司领导参加的法律工作会议。物资集团、投资公司在企业年度工作会上安排专题法律工作报告。22家二级子企业成立主管领导挂帅的推进法制工作领导小组。各级企业领导班子特别是主管领导亲自指挥、以身示范,为依法治企工作的顺利推进提供了有力支持。
组织保障更加务实有力。27家二级子企业将依法治企纳入对三级子企业负责人绩效考核。一半以上二级子企业总法律顾问制度写入公司章程。超过三分之二的子企业建立考试奖励和资格津贴制度。十六局集团分管领导带队赴11家子企业督导检查法律合规工作。城建集团、中非建设成立之初即设立专门机构、配备专职人员,高起点布局法律合规工作。32家二级子企业总法律顾问直接对主管领导负责并汇报工作。33家二级子企业总法律顾问、法律合规机构负责人参加总经理(院长)办公会议常态化。
(二)以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度全面建立,法治建设队伍迅速发展壮大。
总法律顾问制度进一步完善。全系统全面建立总法律顾问制度,35家二级子企业全部设立总法律顾问,其中专职总法律顾问20家(含专职副总法律顾问11家),285家三级子企业设立总法律顾问、占比74%。十八局集团本级和10家三级子企业总法律顾问实现专职。二十局集团5家三级子企业总会计师兼总法律顾问持有企业法律顾问资格。铁四院、铁五院兼职总法律顾问顺利考取企业法律顾问资格实现专职。大桥局、十五局集团等一些单位推动条件成熟、贡献突出的三级子企业专职总法律顾问进班子或享受待遇。
机构人员建设成效明显。35家二级子企业设立法律机构,其中26家为一级部门、7家为合署办公、2家为二级机构,另有3家二级子企业配备专职法律人员。210家三级子企业设立法律机构为一级部门。全系统通过公开选聘、内部培训、资格认证等途径引进法律人才,目前共有法律人员1019人、其中专职614人,人员数量、质量、结构明显改善。二十局集团董事长连续两年特别授权集团法律事务部在西南政法大学直接招聘17名应届硕士、本科毕业生,并由法律事务部统一调配充实到区域指挥部和三级子企业。中土集团本级法律部设3个分部配备10名人员,并在境外设立6个区域法律中心。各级子企业在参加股份公司定期培训、考前辅导、脱产学习、专项培训的基础上开展本单位各类专项业务培训,三年来累计培训法律人员10000人次以上。中铁地产坚持开展法律人员“老带新”活动,有效加快新进人员成长。铁一院实行全院法律人员双重领导管理由集团企法处统一调度,并逐步向集中管理、垂直管理过渡。重工集团组织全集团法律人员上岗考试,确保人员符合必备条件。国际集团推行法律合规人员A、B角,防止脱岗失责。
项目法律联络员制度全面建立。全系统在4237个在建项目设立法律联络员4160人,其中兼职项目总法律顾问1010人,开展上传下达、提示督促、参与决策等基础性涉法工作。二十二局、中铁建设在重大项目推行党工委书记兼任项目总法律顾问制度。一半以上的二级子企业开展联络员培训。不少二、三级子企业建立联络员工作津贴机制。
(三)“没有法律意见,领导不签字、议题不上会、单位不用印、上级不受理”,依法治企工作落到实处。
“四项审核”扎实开展。按照“四个100%”的要求,全系统普遍建立规章制度、经济合同、重要决策和授权委托书法律合规审核制度并严格执行。仅2014年1-11月,各级法律人员审核规章制度4314部、合同89396份、重要决策1471项、授权委托书17226件。十八局集团将法律审核程序纳入公文处理办法,确保规章制度法律审核有效落实。近三分之一的二级子企业全集团年均法律审核合同超过5000份。二十局集团党政联合发文建立重要会议议题法律合规前置审核机制,强调凡未经法律审核的重要决策议题一律不安排上会研究。十二局集团要求以集团公司名义出具的所有授权委托书,必须经法律审核和法定代表人亲自签署后才能用印。中铁建设坚持法律意见反馈制度,使法律审核从意见提出到采纳、执行形成闭合。
法律纠纷案件管控力度进一步加大。建设工程领域历来法律纠纷案件高发,全系统逐步树立“打赢官司,也是为企业创效”的理念,立足证据收集和沟通协调,进一步加强法律纠纷案件处理,减损增效成绩显著。从2012年开始,股份公司每年发布《中国铁建合作方警示名录》,部分合作方惧于被纳入到《警示名录》,在处理法律诉讼纠纷案件中或者撤诉、或者主动协商调解,主动承担费用;部分已被列入《警示名录》的单位,积极和相关单位联系,取得谅解,使得原有法律纠纷妥善解决;一些恶意采取不法手段,意图索取不正当利益,严重侵害企业合法权益的合作方,被隔离在股份公司系统外。股份公司持续推进全系统案件统计分析工作的信息化,强调案件上报、统计、分析、警示工作的严肃性和真实性;持续推进法律文件立卷归档的标准化管理,法律纠纷案件管理基础工作得到进一步加强。三年来,全系统共处理法律纠纷案件5154起,金额997,619万元,避免和挽回经济损失超过20亿元,平均专职法律人员每人每年减损100万元以上。股份公司直接处理或协调参与处理了一批在国内、国外有重大影响或标的额巨大的案件,有效地控制了风险,避免或挽回了损失。十一局、十五局、十七局、二十局、二十三局集团等许多二级子企业法律部门积极应对各种诉讼纠纷,坚持自主办案节约了大量外聘律师费用。十四局集团在青岛分公司房屋买卖纠纷中,以法律手段追究开发商在房价迅速上涨后的毁约责任,强制执行到位房产1000多平方米。中铁建设天津爱家项目系列诉讼和解结案,追收甲方拖欠工程款及利息4,210万元。二十一局集团协调法院组建巡回办案小组,深入施工一线调取证据处理系列诉讼案件。港航局集团妥善处理原广东航盛遗留系列诉讼案件,及时化解其他非诉纠纷,确保企业重组顺利完成。上海院、国际集团、投资公司、财务公司、诚合保险、商务公司没有发生法律纠纷案件。十八局集团在数据统计完整的情形下,法律纠纷案件以30%左右的幅度逐年下降。内部经济纠纷协调机制日益完善,作用显著发挥,三年来妥善解决了内部单位之间的经济纠纷31件、金额约4.5亿元,其中一些案件或者涉及多年的历史遗留问题,或者矛盾激化、问题突出,这此纠纷的解决既有效解决了问题,又制止了内部伤和气、毁诚信、损形象的事件发生。
合同管理全面推进。合同管理是促进法律管理与经营管理深度融合的一项重要基础性工作。两年来,股份公司制订合同管理制度三项、下发专项管理通知六份,梳理明确股份公司直管项目、托管项目合同管理责任并组织直管项目合同检查,全面推进法律合规部门横向综合管理、各业务部门专项管理,各级企业纵向分级管理的合同管理体系建设。各级子企业定期统计上报《中国铁建选择合作方风险警示名录》并由股份公司统一发布更新,按“灰、黄、黑”三个等级公布不诚信合同相对人名单,发挥风险警示和惩戒威慑作用。股份公司及各级子企业梳理明确并设计制作合同签订流程图板,在8个股份公司在建项目、27家二级子企业所属370个在建项目、3284个三级子企业在建项目挂图上墙,以规范基础管理、指导基层工作。港航局集团按照集团公司、工程公司、项目部三级架构,细化5个主要业务板块合同签订流程图。投资公司在完成各项目公司挂图上墙的基础上,实现集团主管领导、分管领导、机关各部门办公室及会议室挂图上墙。超过三分之二的二级子企业建立合同签订信息化管理流程,将法律审核嵌入必经环节。十七局集团企业综合管理平台与财务共享服务中心实现对接,集团公司可以掌握每一份合同的签订履行等情况,强化了合同履行阶段的管控。十八局、十九局集团法律部门牵头组织相关部门成立多个工作组,开展合同大检查并通报检查结果。港航局集团强化分包合同全过程管理,建立“五个环节、十七个步骤”的工程项目分包控制流程。十一局、十七局、十八局、二十四局集团等一批单位获评国家级“守合同、重信用”企业。电气化局集团建立合同立项制度,要求业务部门在合同立项经主管领导审批后7日内报法律事务部备案,法律事务部根据情况酌情参与前期尽职调查和谈判。物资集团、昆明中铁、铁城监理制订本行业重要合同示范文本并推广适用。
工程项目法律风险防控基本规范。工程项目是企业效益的来源地,也是法律风险多发地。全系统普遍建立项目法律联络员制度,把法律风险防范触角延伸到基层一线。十二局集团深入百余个路内项目和近百个路外项目,现场开展法律风险防范专题讲座并有针对性地提出合理化建议。二十一局集团制订工程项目法律风险防范管理办法,通过诉讼途径依法清理了一批恶意分包商。二十四局集团对发案频率较高的项目,现场召开分析处理会议研究防控措施。中铁建设法规部每年排查竣工项目结算付款情况,对欠款诉讼时效不足2个月的,采取催款函、律师函等方式确保时效延续。各级法律合规部门不同程度参与企业亏损项目整治活动并提供法律支持保障,协调亏损项目重大法律纠纷案件处理。
境外法律风险防范体制机制逐步形成。目前,全系统132个境外机构或在建项目配备专职法律人员71人、设立法律联络员122人,48家境外机构聘用了外部律所。股份公司制订一系列制度和采取一系列举措,加快推动法律风险防范机制向境外延伸:组织境外国别法律研究,已整理发布涉及187个国家和地区的12000余部法律法规和国际条约的目录清单;制订《境外法律事务管理办法》、《海外项目代理协议法律风险防范指引》并统计海外项目中介服务协议;下发通知,规范境外企业股权、物业土地和车辆等产权的代持行为,重点要求完善产权保全相关法律手续;组织编写58个国家或地区的境外法律环境调查;推动建立按地区、专业分类的涉外律师库,为涉外业务律师选聘提供指导参考;与院校合作组织为期三个月的法律英语脱产培训班。
法律全程参与服务在重大经营活动中发挥重要作用。各级法律合规部门逐步深入到资本运营、境外项目、证券融资、改制重组、招标投标等重要业务领域,积极提供法律服务。中土集团法律部门全程参与企业重组划转重大决策,出具法律风险评估报告。国际集团法律部门全程参与墨西哥高铁项目前期投标,并及时跟进组织后续维权。十六局集团将法律合规部列为审计与风险管理委员会、投融资委员会成员,从更高层次保障重大项目依法合规。铁四院派驻法律人员全程参与尼加拉瓜运河综合开发项目并出任项目综合管理部部长,及时提供法律服务。中铁地产梳理土地获取阶段和商品房销售过程中的法律风险并制成简表,提示项目开发、运营法律风险。港航局集团在参与企业内外部重组改革中,就尽职调查、资质就位、人员安置和资产移交等方面积极提供法律支持,推动了重组改革的依法进行。法律全程参与服务,切实为企业重大经营活动的顺利开展提供了支撑保障。
法律服务范围不断拓宽。中铁地产承担股份公司房地产专项风险研究,形成房地产行业风险防控指导手册。咨询设计、工业制造等二级子企业积极建立知识产权法律保护长效机制。电气化局集团认真处理河北中铁建衡水控股集团系列企业挂名“中铁建”事件,取得对方同意全部更名不再使用“中铁建”字号的良好效果。不少单位法律部门参与清欠工作,收回大量拖欠款,创造了新的价值。中铁建设法规部协助通过抵押公证、应收账款保理、以房抵债、商业承兑汇票等非诉方式,清理债权债务60多亿元。
(四)稳妥筹划、循序启动,合规管理框架正在形成。
合规管理基础工作逐步开展。全系统通过信息化手段梳理录入与企业相关的外部法律法规2580部、内部规章制度452部,并实现按单位、时间、业务类型进行查询统计。股份公司组织机关各部门逐条分析股份公司自审自查活动发现问题的原因,对与企业管理制度不完善有关的,制订制度完善计划清单。不少二级子企业制订合规管理制度,开展合规检查。中铁地产对所属15家子企业开展合规检查评价,制订纠正时间表加以督导落实。铁一院加强对企业资质使用的合规审查,杜绝违法分包。昆明中铁建立规章制度后评估体系,每年开展规章制度执行情况合规性评价。大桥局基层项目开展新上场合规管理标准化建设,由法律人员进驻现场指导和验收。财务公司加强贷后合规管理,在迎接银监局合规检查中各项指标均符合要求。
级审批事项首次全面清理。股份公司经过收集汇总、排查梳理、征求意见、核对定稿,对各二级子企业提交的2144项和机关各部门提交的222项审批事项进行了清理和完善,确定308项审批事项并首次集中公布,明晰了二级子企业需要报中国铁建总部进行审批、核准、审核、备案的各类事项。29家二级子企业公布了本集团审批事项清单。通过对各级审批制度的清理、完善,厘清和界定了各级审批权限,从而进一步明确股份公司与各单位的权力界限和运行规则,努力消除有法不明、有法不依、有章不循、自作主张、各行其是的现象。
企业合规文化进一步形成。全系统结合“六五”普法工作,通过宣传展板、报纸专栏、专题讲座、知识竞赛、研讨培训以及中心组学习等多种形式,广泛开展法制宣传教育。股份公司党委中心组、机关部门负责人以上领导集体学习十八届四中全会精神,开设《中国铁道建筑报》法制专栏,组织对二级子企业主管、副职进行法制授课并现场考试,营造了依法治企良好环境。十二局、电气化局、港航局、重工集团等许多单位迅速组织全员学习十八届四中全会精神。大桥局集团开展法律大培训活动,现场培训各级管理人员约2000人次。十五局、二十三局、中非建设组织进行普法知识竞赛,激发员工学法用法守法热情。二十局集团持续开展“送法到基层”活动,先后制作了30余期宣传展板在各级机关、项目部展出。电气化局集团统一制作普法试题,组织对三级子企业1015名部门副职及以上领导干部进行考试并公布得分。28家二级子企业党委中心组开展领导人员集中学法。全系统普法活动的深入开展,进一步培育形成了依法经营的企业合规文化。
(五)“管理制度化、制度流程化、流程信息化”有序推进,法律管理工作体系进一步创新完善。
积极推进工作标准化,增强管控能力。股份公司自2008年以来,制定了21项法律合规工作制度、17期政策研究、220份专项通知,颁发104份合同示范文本。组织年度工作会议、区域性座谈、研讨会议,编发三年目标工作简报17期,定期发布年度工作情况通报考评排名,开展评优评先活动,组织三年目标总结验收和合同管理监督检查,大力强化工作落实力和执行力。各级子企业共印发2000多项法律合规工作规章制度、专项通知等规范性文件。铁四院梳理法律管理六大流程,形成法律事务管理手册。投资公司将股份公司规章制度、政策研究等文件汇编成册并印发供领导、部门学习。
加快实现信息化,提高工作效率。股份公司建成并全面推广法律合规管理系统,完成与企业门户EAC系统和协同办公OA系统的集成对接,实现法律合规人员、项目法律联络员全覆盖。正在启动合同管理信息系统建设。中铁地产、十九局、十八局、十五局、大桥局集团等单位积极维护法律合规管理系统,及时报送工作动态信息。信息化系统已成为全系统法律合规工作的交流平台、管控手段和宣传窗口,发挥了整合法律资源、强化工作管控、提高工作效率的积极作用。
同志们,第三个三年目标的顺利完成,标志着落实法制工作三个三年目标画上了一个圆满的句号。回顾2005年初,国资委按照建立机制、发挥作用、完善提高的总体思路,分2005-2008年、2008-2011年、2012-2014年三个阶段在中央企业连续实施法制工作三个三年目标,积极指导推动中央企业依法决策、依法竞争、依法发展,不仅有力保障了中央企业稳健发展,而且在全社会产生了良好的示范带动效应。在这项重要战略举措引领下,中国铁建自股改上市六年以来,紧紧围绕深化改革、加快发展的中心任务,法治建设虽然起点低、底子薄,但发展迅速、后发赶超,在国资委对中央企业落实法制工作三年目标进展情况考评通报中,中国铁建排名持续上升,从2008年排名8家建筑央企第5名、2009年排名全部央企第66名到2012年排名A级央企第12名、建筑央企第1名、2013年继续获评A级央企,并有1人荣获“中央企业十大优秀总法律顾问”荣誉称号。
回顾这六年走过的不平凡历程,我们心潮澎湃、无比激动!着力完善总法律顾问制度、完善法律风险防范机制、完善法律管理工作体系,大力提高法律顾问综合素质、提高合规管理能力水平……六年间,股份公司法律合规工作实现了组织体制、工作机制、管理体系的“三大跨越”。在组织体制上,2008年-2014年,全系统二级子企业建立总法律顾问的户数从5家增加到35家、增长了6倍,其中专职总法律顾问从2家增加到20家、增长了9倍,三级子企业专职总法律顾问从1家增加到85家,全系统专职法律工作人数从168人发展到614人(不含兼职405人)、增幅265%,项目法律联络员制度全面建立并发展到4160人,二级子企业法律机构独立户数从10家增加到26家,三级子企业法律机构逐步健全,实现了从主要负责打官司干救火队员,向开展四项法律审核、牵头合同管理当参谋助手的角色转变,一支“信得过、靠得住、用得上”的专业化法律队伍打造形成。在工作机制上,中国铁建法治建设采取多种措施,借力发力,攻坚克难,开拓创新,实现了从事后救济向事前防范、事中控制的工作转变,依法治企能力水平迈上崭新台阶。在管理体系上,全系统法律合规工作实现了从被动应对服务向主动参与管理的转变,“横向到边、纵向到底”的法律管理完整链条基本形成。
上述成绩的取得,既是国资委强力推动、全系统各级领导高度重视的结果,也是股份公司和各单位上下一心、真抓实干以及机关各部门大力支持的结果,更是全系统广大法律工作者辛勤耕耘、勇于开拓、积极奉献的结果。借此机会,我代表股份公司和股份公司党委,向长期以来大力支持中国铁建法治建设的国资委政策法规局,向周渝波局长,表示衷心的感谢!向各级法律合规工作战线的同志们,致以崇高的敬意!向这次会议受到表彰的股份公司十大优秀总法律顾问、先进单位、先进个人和优秀项目法律联络员,表示热烈的祝贺!
当然,在充分肯定成绩的同时,我们也要清醒地看到,全系统法制工作仍然存在一些明显不足和薄弱环节。一是各单位之间发展不平衡,部分单位停滞不前、后劲不足;二是总法律顾问作用发挥不充分,兼职总法律顾问精力投放不足和专职总法律顾问话语权不足的“两个不足”现象同时存在;三是队伍建设不完善,项目法律联络员制度落实不到位;四是合同管理水平不精细,制度不健全、流程不清晰、条款不严谨、审核不严格、用印不规范、履约不监控、台账不建立、检查不到位等问题需要下大力气解决;五是四项法律审核制度的执行不严格,一些单位抱着应付检查的心态,只看审核数据、不重送审漏报;六是诉讼发案数量、金额居高不下,处理难度仍然很大;七是重大经济活动法律全程参与不足,不少单位法律人员参与的是事后服务、文本审核,过程参与不深入、情况了解不全面。这些不足和问题,说明我们下一步的任务还十分艰苦,大家务必要保持清醒认识,继续加大工作力度,取得更大发展。
二、以四中全会精神为指引,准确把握企业法治建设面临的新形势、新任务和新挑战
十八届三中全会明确要求普遍建立法律顾问制度,十八届四中全会作出了“全面推进依法治国”的重大决策,这一系列部署必将对中央企业改革发展产生重大而深远的影响。作为依法治国的重要内容,“法治央企”势在必行。面对新形势新任务,股份公司改革发展涉及的法律合规事务日趋复杂艰巨,企业法治建设也面临更大挑战。
(一)深入学习十八届四中全会对依法治企提出的新要求。
十八届四中全会审议通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》(以下简称《决定》),是我们党历史上第一个关于加强法治建设的专门决定,凝聚了全党智慧,体现了人民意志,是指导新形势下全面推进依法治国的纲领性文件,为加快中央企业法治建设指明了任务方向。一是对领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展提出职责新要求。《决定》提出,建立领导干部重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制,进一步强调领导干部要带头学法用法、遵法守法,明确主要负责人要履行推进法治建设第一责任人职责。二是对政绩考核和干部考察增加法治建设新内容。《决定》提出,要把法治建设成效作为衡量各级领导班子和领导干部实绩重要内容,纳入政绩考核指标体系,把能不能遵守法律、依法办事作为考察干部重要内容,在相同条件下,优先提拔使用法治素养好、依法办事能力强的干部。三是对重大决策建立合法性审查新机制。《决定》提出,建立内部重大决策合法性审查机制,未经合法性审查或经审查不合法的,不得提交讨论;法律人员要参与决策论证,提供法律意见,促进依法办事,防范法律风险。四是对企业经营法律环境明确新规定。《决定》提出,要建立体现公平的法律制度、公平的产权保护制度、严格的环境保护制度。
国资委召开的中央企业法制工作会议,是最早贯彻落实四中全会精神的专门会议之一,会议明确了法治央企的核心内涵。首先,法治央企是依法治理的企业法人。全员合规意识要牢固树立,依法办事和按章操作要成为广大员工高度自觉的行为习惯。其次,法治央企是诚信守法的经营实体。要进一步健全完善法律风险防范机制,充分发挥以总法律顾问为核心的法律顾问队伍作用,确保法律审核全面到位。第三,法治央企是公平竞争的市场主体。要在遵守市场规则的前提下实现企业的可持续发展,重视倡导公平正义,自觉维护市场秩序,积极履行社会责任。
作为中央企业,我们一定要深入学习十八届四中全会精神,在中央企业法制工作会议的部署下,完整把握中央关于依法治国的整体安排,准确理解依法治国新形势下对依法治企赋予的新内涵,把深入推进法治建设,作为落实全会精神的重要举措,有效提升依法治企能力,全面推进企业法律合规各项工作。
(二)准确把握全面推进依法治国对依法治企产生的深刻影响。
市场经济本身就是法治经济。企业既是法律法规的重要实施者,也是法治社会的重要建设者。依法治企是推行依法治国的微观基础。十八届四中全会关于依法治国作出的一系列部署,在规范、约束立法、司法、行政机关公权力运行的同时,必然全面影响着企业私权利的保障和维护。
第一,重大决策责任倒查机制的建立健全对提升法律审核能力提出了新要求。四中全会提出,要建立重大决策合法性审查机制和领导干部终身责任追究制度,既肯定了法律审核对重大决策的保障作用,又明确了责任倒查机制,这对下一步企业四项法律审核制度的更加严格执行明确了硬性要求。
第二,市场法律体系的不断完善对提升公平竞争能力提出了新挑战。四中全会提出,要加强市场法律制度建设、完善产权制度、建立公平竞争的市场秩序,打破垄断、强化监管、加大惩罚,企业经营管理面临的法律法规将更加严格。
第三,依法行政的深入推进对提升合规管理能力提出了新课题。四中全会提出,要加强政府权力制约,加快法治政府建设。随着政府转变职能和简政放权的深入推进,影响到企业的层面,实际上是确立政府权力与市场调节的边界,推动政府严格按照“法无授权不可为”的原则,逐步降低市场准入门槛,建立更加注重事中事后监督的市场监管体制。这对减轻企业负担、提高运营效率尤其具有现实意义。但同时也对企业加强内部合规管理提出了新课题,以适应新形势下市场“宽进严管”的变化趋势。
第四,司法改革加快推进对提升依法维权能力提出了新任务。四中全会提出,要完善司法管理体制和司法权力运行机制,规范司法行为,加强对司法活动的监督。可以预见,随着司法改革各项措施的逐步落实到位,通过法律程序表达诉求、处理纠纷、维护权益,将日益成为整个社会共识,更多的矛盾纠纷将会采取司法解决渠道。这必然深入影响企业法律工作在纠纷处理、风险防控上的适用性和应对性。
第五,法治社会全民建设将对提升依法治企能力提出新使命。四中全会提出,要推动全社会树立法治意识,推进多层次多领域依法治理,深化基层组织和部门、行业依法治理,努力让法治成为社会公民的道德自觉。这不仅要求中央企业努力在依法治理方面下更大功夫,在法治社会建设中发挥引领带动作用,也是对企业在全民法治社会的大环境下依法对外开展经济活动提出了更高要求。
(三)认真分析当前依法治企面临的法律风险变化趋势。
当前,在国际国内市场环境正在发生深刻变化的大背景下,随着股份公司转型升级、国际化经营等战略的全面实施,企业所面临的法律风险正呈现出值得重视的新趋势。
一是法律纠纷案件居高不下,风险救济形势不容乐观。2014年上半年,全系统共处理法律纠纷案件XX起,金额XX万元。其中,新发案件XX起,金额XX万元,包括:原告案件XX起,同比增幅XX,金额XX万元,同比增幅XX;被告案件XX起,同比增幅XX,金额XX万元,同比增幅XX;1000万元以上重大案件XX起,金额XX万元,占比XX;5000万元以上重大案件XX起,金额XX万元,占比XX。涉外案件XX起,金额XX万元,包括:原告案件XX起,金额XX万元,被告案件XX起,金额XX万元。目前,已决案件XX起,金额XX万元,未决案件XX起,金额XX万元。
二是在企业转型升级,不断开拓新业务、新领域的过程中,法律风险贯穿于企业经营管理各个方面。防范控制好经营管理中的法律风险,避免让经营管理的“顺手”变成纠纷处理的“棘手”,不仅是切实加强企业精细化管理的内在要求,也是法律合规工作的永恒课题。比如,董事会工作方面,信息披露、法人授权、证券业务、外部律师法律意见、应对投资者质询调查等与法律密切相关;办公室工作方面,用印管理涉及的法律后果需要特别引起重视;发展规划工作方面,依法规范地对子公司行使股东权、优化企业布局结构、转让或并购企业国有产权、内部重组,需要我们掌握《公司法》有关规定和国资监管规则,处理好权利义务承继关系;人力资源工作方面,近几年劳动争议及农民工人身伤害赔偿纠纷发案上升明显,表明在劳动关系、薪酬工资、劳务用工方面亟需依法规范和管理;科技设计工作方面,知识产权法律保护日益重要;经营计划工作方面,招标投标、中介合作,需要依法合规操作;工程管理工作方面,项目施工管理、环境保护存在法律服务内容;安全质量工作方面,要充分运用法律手段加强人身损害赔偿、事故责任后果的处理;房地产开发工作方面,项目立项、可研论证、拿地摘牌、融资模式、施工建设、销售经营、物业管理等各个环节都存在着复杂法律风险;设备物资工作方面,机械设备采购的内部交易,需要进一步研究探讨操作模式的合规性,物资集中采购的内部纠纷处理已经成为股份公司法律合规部常态工作;资本运营工作方面,投资项目涉及的项目合法性、回购担保、税收审计、政府承诺等法律问题已是各级法律工作的重点研究内容;财务会计工作方面,资金管理、证券融资、财务公司等新领域和内外部担保业务需要依法合规进行,应收账款的确权清收在必要时还必须要采取法律手段;海外工作方面,境外法律风险防范是法治建设的重要内容,所在国法律政策研究、涉外律师库等工作已在稳步开展;信息化工作方面,参与信息化建设提供全程法律服务是法律合规日常工作之一;经济管理工作方面,工程队、架子队的法律定位,工程分包、劳务分包的性质区分,无效分包合同的责任后果,一直是需要法律关注和处理的热点,法律配合项目治亏专项督导也是近期重点工作之一;党群系统工作方面,涉及的保密责任、负面宣传、职工权益、劳动争议等,乃至与法律合规存在密切联系的纪检工作,均有着极大的法律服务空间。
三是相比违约风险,违规风险日益凸显。与传统企业经营中面临的风险主要是违约风险不同,当前我们面临的违规风险表现的更为严峻,体现在两方面。一方面,随着国家法律日益健全,市场和行业监管日趋完善,对招标投标、环境保护、安全生产、资本运营等方面的强制性要求也更加全面和严格,因而使企业面临的违反外规风险日益凸显;另一方面,政出多门和只“规定”无“处罚”等内部规章制度设计不科学的现象仍然存在,企业员工、管理行为违反内规的现象屡禁不止,有时一份文件甚至一个电话就可以超越企业规章制度。对企业而言,违约风险往往可以短期内加以防范,涉及面窄,可控性强,且多可通过经济手段化解。而违规风险涉及面广、时间长,特别是违反外规的可控性弱,有时甚至不以企业存在主观过错为条件;责任形式多样,除民事责任外,还可能承担行政甚至刑事责任;影响深远,重大违规行为甚至会危及企业生存发展。这几年,我们对违约风险的防范相对比较规范和成熟,而对于违规风险的防范亟待引起重视和加强。
四是在强化集团管控的同时,重视把握好母子公司有限责任界限。按照传统公司法,母子公司之间存在着独立人格和有限责任,但随着企业改革发展的不断深入,集团管控的不断强化,加上建筑市场对企业资质的特定要求,在一些特殊条件下母子公司有限责任的界限开始有所突破,公司面纱被揭开。这倒逼企业需要进一步加强对下属企业的管理控制,处理好母子公司关系总分公司关系,明确法律人格和责任界限。如建筑法对转包、分包的限制性规定,需要厘清托管项目合同签订主体和履行主体的人格和责任界限;法人管项目的管理框架下,注意区分法人公司与项目部之间的内在管理责任和对外法律责任;合同法对法人资格的要求,需要进一步分析项目部是以自己名义还是以所在法人公司名义对外发生经济关系的利弊;下设分部(或工区)的项目,应当明确分部(或工区)和项目部对外签订合同的不同主体资格,以使法律责任下沉;资本运营项目中,作为投资者的实体企业与项目公司之间的投资回报、运行授权、决策程序,需要有效监督和依法管理。
五是在国际化经营中,法律风险防范面临严峻挑战。当前,股份公司“走出去”步伐加快,不可避免地遇到大量的法律事务,涉及复杂的国际规则、政策法律,有时还牵扯政党斗争,稍有不慎,就可能卷入涉外法律纠纷,造成重大资产损失,甚至引发企业危机。据股份公司涉外案件统计数据显示,全系统近年来涉及的中介服务、施工分包、变更索赔、劳动用工、环境保护、安全生产等方面的境外法律案件,已经呈现出明显上升的趋势。因此,我们必须要立足国际大公司的标准来规划法律合规工作,高度关注、研究国际规则和所在国法律环境,加快提高整合和利用外部跨国律所的能力,进一步推进法律风险防范机制从国内向国际延伸,面对境外法律管理业务,敢于应对、善于应对、有效应对,确保企业在走出去后能走得好、回得来。
三、以打造“法治铁建”为中心,扎实做好今后一段时期法律合规工作
中央企业法制工作会议对全面推进法治央企建设,部署了法制工作新五年规划。在国资委这项战略的指导下,今后五年(2015-2019年),中国铁建法律合规工作的总体目标是:深入贯彻落实党的十八届四中全会和国资委中央企业法制工作会议精神,紧紧围绕企业改革发展中心任务,按照全面推进“法治铁建”建设的总体要求,力争通过五年奋斗,进一步深化企业法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设,进一步提升合规管理能力和依法治企能力,全系统以总法律顾问为核心的法律顾问队伍全面实现专职化,法律人员配备比例接近国际同行业标准,努力为企业改革发展、做强做优、培育世界一流企业提供更加坚实的法律支撑和保障。
为确保实现上述总体目标,要着力抓好以下六项重点工作:
(一)高度重视,加强领导,抓紧制订新五年规划具体实施方案。
各单位要从推动培育世界一流企业的战略高度,进一步增强推进新五年规划的责任感和紧迫感。要以打造“法治铁建”为中心,按照“深化建设、提升能力”的总体要求,认真制订具体工作计划和方案,细化分解任务。要切实加强组织领导,抓紧研究明确本单位落实法制工作新五年规划的领导责任和工作责任,实行任务到岗、责任到人。要健全相关督促检查和奖惩机制,突出重点、分类指导、广泛宣传,确保这项工作落实到位。
在制订和实施新五年规划方案的过程中,要正确理解和妥善处理好以下六个关系:
第一,有为与有位的关系。目前可以说是中国铁建法律工作环境最好的时期,总法律顾问制度和法律风险防范机制在企业架构中的重要地位已得到充分认可和基本明确,究其原因最根本当然是法律人员的价值和作用日益凸显,但是不可否认股份公司的大力推进也是各单位法律工作得以长足发展的重要原因。客观上讲,不少总法律顾问是在法制工作三年目标硬性要求这个大趋势的推动下推上来的,企业主管领导的重视也往往源自“法律很重要”的个人朴素意识。因此,一方面既需要继续加大力度,积极落实总法律顾问职责定位,深化完善总法律顾问制度;另一方面,每一个有责任感的法律人员也都需要站在企业全局的角度考虑,下一步如何依靠自身的价值获取发展提升的基础,做到“有为”,取得“有位”,实现“有威”。
第二,风险与发展的关系。在企业的运行过程中,业务部门的主要目标是发展业务、获取利润,法律部门的主要目标是控制风险、保证安全,两者职能上的差别导致有时存在着对立与冲突,业务部门要往前冲,法务部门则要看紧风险的底线,就像汽车的油门与刹车一样。在传统的法律工作模式下,法律部门习惯独立于业务之外思考问题,单一法律思维下的法律意见常常是简单的否定,而没有建设性的方案。业务发展和风险防控都是企业发展过程中不可或缺的要素,法律人员不能只做业务发展的旁观者,一定要在二者之间找到平衡点,既要敢于说不,也要善于说行。
第三,部门与全局的关系。在全系统各级机关精简调整、企业转型升级的形势下,法律合规工作在初步完善提高后,如果不能在这一关键时期随着企业转型升级全面融入到企业经营管理活动中去,将给未来工作发展带来巨大的影响。我们经常说,企业所有的经济行为都是法律行为、企业最大的风险就是法律风险,但是这样法律逻辑下的大道理并不具说服力。法律人员必须学会换位思考,尤其是总法律顾问必须要强化协调管理能力,立足全局、统筹考虑,善于用管理的语言来表述法律意见,用管理的方法来解决法律问题。
第四,被动与主动的关系。现实中,业务部门往往是等业务或管理有了具体法律问题需要法律解决的时候,才会交给法律部门而且还要求迅速处理,导致法律人员在被动服务、事后参与的情况下,面对一堆书面资料很难找到合适的切入点,不能合适、深入地发表法律意见甚至沉默不言。而业务人员对于本业务全过程和主要法律问题较为熟悉,不需要法律人员做常识性的普法建议,从而给经办法律人员带来很大压力。长此以往,必将使很多人认为法律工作是软任务、走程序,说面上话、办幕后事,无关企业经营管理大局。如何才能主动地工作,这不仅是需要法律部门考虑的重要问题,更需要各级企业领导、业务部门务必给予大力支持,以确保应审必审和审核质量,切莫“说起来重要,做起来忘掉”。
第五,台前与幕后的关系。由于种种原因,法律人员在处理大量法律事务工作特别是诉讼案件后成绩经常不为人知,提供了高质量的法律审核和全程参与服务,有效避免了风险损失的发生,但是看不见、摸不着,站在领奖台上的一般也不是法律人员。我们说,法律工作者是法律的维护者和业务的裁判者,法律工作的特殊性质往往决定了法律人员幕后英雄的角色定位,这是法律工作的根本所在,但同时也确实需要各单位创造积极条件、完善激励保障机制,为广大法律工作者施展才华提供更好的舞台。
第六,服务与监督的关系。提供法律服务是开展法律工作的主要表现形式,法律人员自身也常常把法律部门定位成一个服务部门,但随着股份公司法律合规工作的深入推进,这种观念并不全面。法律的特性决定了法律合规工作内在的刚性,在提供法律服务之外,法律合规部门的监督职能也不应当被忽视。法律人员一定要增强监督理念有坚忍不拔的毅力,不怕得罪人,不畏艰难,迎难而上,真正树立法律合规工作的权威。
(二)继续推动企业法律风险防范机制建设再深化,有效落实“法治铁建”的工作要求。
完善企业法律风险防范机制,是确保企业稳健经营、实现可持续发展的核心要求。落实新五年规划,应当从股份公司做强做优、加快发展的战略高度,进一步强化法律风险防范机制的价值创造理念,大力推动依法治企工作向纵深发展、向高端发展,进一步认清和发挥法治建设对企业改革发展的支撑保障作用。
一是全面加强合同管理,促进法律管理与经营管理深度融合。股份公司主要负责建立健全全系统合同管理体系,统筹协调、指导、监督全系统合同管理,制订规章制度、明确管理职责、设计签订流程、发布示范文本、更新警示名录、强化专项检查、建立统计分析,负责对以股份公司及直管项目部等分支机构名义签订合同的审查监控,开展合同信息化建设。集团公司主要负责建立健全本单位合同管理体系,组织开展本单位合同管理日常工作,细化管理制度、规范管理流程、严格市场准入、组织合同检查、建立统计分析,负责对以集团公司及直管项目部等分支机构名义签订合同和下属单位签订重大合同的审查监控。三级公司负责落实上级管理制度,细化制订管理细则,组织开展本单位合同管理日常工作,全面负责项目部合同准备、签订、履行、终结全过程管理,集中开展项目分供合同招标和履约保证金收缴,建立履约评价机制管好用好分供商,负责对公司及项目部等分支机构签订合同的文本审查、结算审查和过程监控。
二是突出抓好法律纠纷案件管理,维护企业权益最大化。要深入抓好案件管理,重点不仅在于抓好已发案件的处理,更在于预防违法违规案件的发生,深刻理解强化案件管理、遏制案件发生与加强四项审核、合同管理、重大项目参与的关系,以及与加强项目部法律风险防范和完善项目法律联络员制度的关系,在预防案件发生环节下大力气,促进法律合规工作与经营管理工作全面有效融合。针对部分单位法律纠纷案件数量和金额持续上升的情况,进一步强化对相关人员特别是主要领导人员的处罚力度,并打破重大案件由涉诉法人单位独立处理的现状,强化上级单位监督处理和本单位主管领导直接负责,做到重大案件由企业领导亲自协调、法律部门牵头处理、业务部门共同参与、齐抓共管,整合利用外部有效资源,调动一切积极性,做到问题不处理不放过,案件不解决不放手,结果不明了不放心。要进一步完善《警示名录》,强化黑名单制度,通过信息共享,发布预警机制,对恶意、不讲诚信合作方进行惩戒和警示,使其成为系统内单位签订合同前审慎选择合作方的有效指引,成为从源头上防控风险和遏制案件发生的重要手段。要进一步做好案件统计、分析、预警和发布工作,继续强调数据的真实性、及时性、完整性定期对本单位范围内发生的重大法律纠纷案件进行认真排查和总结,研究发案原因和趋势,编写分析报告,进行有针对性的指导。要进一步发挥内部协调机制的作用,妥善处理和解决内部经济纠纷,严禁内部单位之间诉讼、仲裁。
三是严格开展四项法律审核,保障企业规章制度、重要决策、经济合同和授权委托书依法合规。遏制制度缺失、决策随意、合同失责等违规现象,规范无权、越权、滥权等不当授权行为。要提高审核质量和效果,从合法性、合规性、风险提示等多维角度完整出具审核意见。要全面落实办公会议案法律合规审核前置程序,对拟申请列入办公会议属于规章制度、重大项目、重大决策、大额资金使用以及政策性比较强的议案,必须在会议召开前提交法律合规审核。要运用信息化手段将法律审核紧密嵌入业务流程,大力提高送审率,确保法律审核率实现100%
四是始终坚持法律全程参与服务重大项目,确保企业生产经营的顺利开展。法律部门必须要全程参与证券融资、资本运作、境外业务、招标投标、兼并重组、重大设备物资采购等重要业务、重大项目,从前期准备、商务谈判、文本签订、过程履行、变更终止等各个阶段,加强法律服务审核,切实发挥法律管理对经营管理的支撑保障作用。要坚持重大项目报送上级审批必须附法律意见书制度,严格法律审核前置程序。
五是研究开展境外法律风险防范工作,推动法律论证与技术论证、经济论证同重视、同安排、同部署。要尽快完成国别法律环境研究,指导尽职调查和政策分析。要针对境外企业法律风险高发频发领域,深入研究制订法律风险防范的具体措施。要加快建立统一的涉外律师库,加强外部法律服务资源的准入和管理。要着力境外法律管理体制建设,大力培养、引进涉外法律人才。
六是完善工程项目法律风险防范体制建设,进一步推广和强化项目法律联络员制度。要深刻认识项目部是防范企业法律风险体系和遏制诉讼案件发生的前沿阵地,高度重视和注意发挥好项目部法律联络员的重要作用。要持续推动项目部法律联络员全覆盖,进一步细化、强化工作职责,建立法律联络员向上级法律部门报告工作,上级法律部门对法律联络员工作绩效进行考核、对津贴发放进行前置审核制度,协调相关部门推动项目部设置法律联络员办公室和符合条件的法律联络员专职化为项目法律顾问。
七是进一步拓展法律服务范围,推进知识产权法律保护工作。配合业务主管部门开展知识产权应用、管理,形成专利、著作权、商业秘密法律保护的长效机制。要运用法律手段,依法打击侵犯本企业商标字号的行为,积极维护企业无形资产合法权益。
(三)继续推动企业总法律顾问制度建设再深化,有效提高“法治铁建”的定位层次。
总法律顾问制度是法制工作体制机制的重要组织保障。要按照十八届三中、四中全会关于普遍建立法律顾问制度、加强法治工作队伍建设的要求,继续把完善总法律顾问制度作为关键任务,进一步推进总法律顾问的专职化和专业化。要以法律资格、正规法律教育背景等标准设立专职总法律顾问、专职副总法律顾问。要全面落实总法律顾问职责定位,出台《总法律顾问职责管理办法》,改变专职总法律顾问话语权不足和兼职总法律顾问精力投放不足的现象。在规模较大、法律合规工作机制完备的二、三级子企业,积极探索推动政治素质好、业务能力强、管理水平高的总法律顾问进入核心决策层。在业务单纯、规模较小、位置相近的子企业间,研究区域法律联席管理机制,由上级指派其中一家成熟的专职总法律顾问担任区域总法律顾问,通过听取汇报、指导业务、参加会议以及签发审核意见等方式统筹区域内相关单位法律合规工作,并健全工作保障和奖惩机制。
(四)继续推动企业法律工作体系建设再深化,有效强化“法治铁建”的作用成效。
建立科学的法律工作体系和考评指标,是法治建设至关重要的方式方法。要按照十八届三中、四中全会创新性地提出建立科学的法治建设指标体系和考核标准,明确主要领导为第一责任人,将法治建设纳入对领导干部的考核内容,使法治建设成为保障改革发展的硬任务,让领导干部真正重视起来,让各级各方面真正参与进来。要加快推进工作标准化,继续健全和不断优化法律合规工作的制度体系,进一步统一、规范各类法律文本、法律意见的格式和内容,以政策研究、论文汇编等形式开展理论研究,指导实践。要切实增强工作管控力,整合全系统法律资源,完善内部法律专家库,加强资料、数据的统计、反馈、上报,采取工作简报、评价通报、表彰批评等方式努力提高整体工作能力水平。要全面实现工作信息化,维护法律合规管理系统,完成合同管理信息化系统建设,提高工作效率、强化工作管理、推进工作交流。
(五)努力实现企业合规管理能力再提升,有效促进“法治铁建”的协同联动。
建立一个统一有效、全面覆盖、内容明确的合规管理体系,是未来法治建设应对法律规则变化、支撑企业稳健发展的重要抓手。要始终坚持依法合规高于经济利益,业务活动遵守法律法规,对违反企业规章制度的违规行为实行“零容忍”。要定期发布并更新各级审批事项清单,明确界定各级审批权限,严禁违规决策、擅自决策。要结合企业实际,探索建立分工负责、协同联动的合规管理机制,强化与风险内控、纪检审计的沟通协调。要按照“上台面、上墙面、上桌面、上页面、上版面”的“五上”要求,重点面向领导干部、关键岗位、项目人员有针对性地开展普法活动,引领全体员工牢固树立诚信守法、主动合规的理念。
(六)努力实现人员队伍综合素质再提升,有效保证“法治铁建”的能力水平。
法律人员综合素质提高是依法治企工作的坚强保证。法治建设目标的落实,是与企业法律顾问队伍分不开的,法律顾问正是通过辛勤工作,取得领导、业务部门和基层单位的认可,来推动依法治企工作的发展。当前,在继续提速队伍规模以赶上中建、中交、中铁工等同行业央企的同时,重点下大力气提高队伍质量、优化队伍结构,加快培养公司治理、资本运作、国际化经营等领域懂法律、懂外语、懂经营的复合型领军人才,努力打造一支能与国际法律同行同台过招的优秀法律顾问队伍。要适应企业法律顾问执业资格制度的改革要求,在国资委的指导下,研究建立企业法律顾问能力评价机制,确保资格评价的平稳过渡。要进一步健全保障激励机制,推广资格证书津贴制度,在财力和物力上为法律顾问创造必要的工作条件,积极为优秀法律顾问的成长拓宽职务职级和专业技术等级的晋升通道,创造法律人才“引得进”、“干得好”、“留得住”的良好环境。要以定期法律人员培训、项目法律联络员培训、海外法律英语培训、领导干部法律培训等多种方式,加强对法律人员和管理人员的培训。
潮起海天阔,扬帆正当时。党的十八届四中全会精神为中国铁建法治建设指明了方向和赋予了新的历史使命,我们的责任更加重大,舞台更加广阔,前景更加光明。让我们以此为契机,在中央企业法制工作会议的引领下,大力彰显法治精神,深入推进依法治企,紧紧围绕企业改革发展中心任务,努力推动企业法律合规工作再上新台阶,为建设法治国家、践行法治经济、打造法治铁建发挥新的更大贡献!
晋ICP备案11006793号 技术支持:新泰基网络
版权所有:中国铁建电气化局集团北方工程有限公司 公司地址:山西省太原市迎泽西大街369号